主要內(nèi)容包括擬設(shè)立基金管理公司的名稱、目的、設(shè)立方案、股東資格條件等，應(yīng)由各股東法人代表簽字、單位蓋章，自然人股東簽字確認(rèn)。設(shè)立基金管理公司的必要性、可行性、主要股東設(shè)立基金管理公司的目的、基金管理公司發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)發(fā)展計劃以及開業(yè)后3-5年財務(wù)預(yù)測等。主要股東從事證券經(jīng)營、信托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)情況說明。申請設(shè)立基金管理公司的股東是已設(shè)立的基金管理公司股東的，應(yīng)就以下情況作出說明已參股的基金管理公司名稱、出資金額與比例、歷年投資收益情況、向基金管理公司委派人員情況、行使股東權(quán)利與履行股東義務(wù)的情況等，并說明再次參股基金管理公司的原因及避免不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易的具體措施。
基金公司設(shè)立申請要哪些材料？有關(guān)于基金公司的相關(guān)問題還有很多，不懂的就問，以下就是小編為您詳細(xì)介紹的內(nèi)容。
基金公司設(shè)立申請材料
(一)承諾函
股東對提交申請材料真實性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性作出的承諾，以固有貨幣資金出資且不受制于任何第三方的承諾。
主要股東持有基金管理公司股權(quán)不少于3年的承諾。
(二)確認(rèn)書
同意中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對股東信貸記錄等社會信譽情況進行查核的確認(rèn)書。
(三)申請報告
主要內(nèi)容包括擬設(shè)立基金管理公司的名稱、目的、設(shè)立方案、股東資格條件等，應(yīng)由各股東法人代表簽字、單位蓋章，自然人股東簽字確認(rèn)。
(四)商業(yè)計劃書
主要內(nèi)容包括 設(shè)立基金管理公司的必要性、可行性、主要股東設(shè)立基金管理公司的目的、基金管理公司發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)發(fā)展計劃以及開業(yè)后3-5年財務(wù)預(yù)測等。
(五)股東情況
1、基金管理公司擬任股東基本情況表
2、法人資格及業(yè)務(wù)資格證明文件
包括工商行政管理部門頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》(復(fù)印件)、國家有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)頒發(fā)的業(yè)務(wù)許可證或法人許可證副本(復(fù)印件)。
3、注冊資本及經(jīng)營狀況
(1)股東經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近三年財務(wù)報告，注冊資本變動情況，相關(guān)納稅情況說明。
(2)主要股東從事證券經(jīng)營、信托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)情況說明。特別要說明證券自營、接受委托從事證券投資及管理投資于證券市場的資金信托計劃等的投資規(guī)模、管理方式、決策程序、風(fēng)險控制、投資運作及收益情況等。
(3)除主要股東外的其他機構(gòu)股東的業(yè)務(wù)經(jīng)營、主營業(yè)務(wù)收入、盈利等情況說明。存在證券自營、接受委托從事證券投資及管理投資于證券市場的資金信托計劃等業(yè)務(wù)的，需要說明其投資規(guī)模、管理方式、決策程序、風(fēng)險控制及收益情況等。
4、股東公司治理、內(nèi)部控制情況說明
5、遵規(guī)守法和社會信譽情況
股東所在地工商、稅務(wù)等行政機關(guān)出具的最近三年沒有對其進行處罰及不存在不良記錄的證明文件，商業(yè)銀行出具的信貸記錄證明文件。
6、股東已參股基金管理公司情況說明
申請設(shè)立基金管理公司的股東是已設(shè)立的基金管理公司股東的，應(yīng)就以下情況作出說明 已參股的基金管理公司名稱、出資金額與比例、歷年投資收益情況、向基金管理公司委派人員情況、行使股東權(quán)利與履行股東義務(wù)的情況等，并說明再次參股基金管理公司的原因及避免不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易的具體措施。
7、股東與關(guān)聯(lián)方關(guān)系說明
各股東與其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明與示意圖，逐層說明各股東股權(quán)結(jié)構(gòu)直至最終權(quán)益持有人，以及其與其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系或者一致行動人關(guān)系。
8、股東按照其自身決策程序同意出資設(shè)立基金管理公司的決定
持股5%以下境內(nèi)股東只需提供上述1-2、7-8項材料，自然人股東還須提交身份證復(fù)印件。
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